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三地上市常见问题

和黄医药在哪个证券交易所上市?

和黄医药以股票代号“13”在香港联合交易所有限公司(“香港交易所”)上市,并以股票代码“HCM”在纳斯达克全球精选市场(“纳斯达克”)上市。此外,和黄医药也已获批进入伦敦证券交易所辖下的AIM市场,股份代码为“HCM”。
 
请参阅下文“香港交易所、纳斯达克和AIM之间股份转换流程”部分,了解三间交易所之间的股份转换程序。
 

什么是“香港交易所”?

香港联合交易所有限公司又称“香港交易所”,是香港的证券交易所。更多信息请访问 www.hkexnews.hk
 

什么是“纳斯达克”?

纳斯达克证券市场简称为“纳斯达克”,是美国的一个证券交易所。按股票市值排名,纳斯达克是世界第二大证券交易所,仅次于纽约证券交易所。更多信息请访问 www.nasdaq.com
 

什么是“AIM”?

AIM是伦敦证券交易所专门为成长型企业设立的市场,目前是全球最成功的成长型市场。更多信息请访问 www.londonstockexchange.com
 

和黄医药在香港交易所采用了什么上市方式?

和黄医药以普通股形式在联交所交易其普通股。
 

和黄医药在AIM采用了什么上市方式?

和黄医药以存托权益的形式在AIM交易其普通股,并通过CREST系统对交易进行电子结算。和黄医药在AIM中交易的普通股由存托机构Computershare Investor Services PLC(“Computershare”)保管。Computershare在一份存托权益兑换一份相关普通股的基础上发行存托权益,并为存托权益持有人保存登记册。而存托权益对应的普通股则由Computershare以信托形式代表各存托权益持有人持有。
 

什么是“CREST”和“存托权益”?

CREST是一种无纸化交收程序,令证券能以实体股票以外的形式为凭及以书面文据以外的其他方式转让。由于非英国企业发行的证券(如和黄医药的普通股)不能直接通过CREST系统持有或转让,所以产生了存托权益。

存托权益是为了令和黄医药的普通股能够通过CREST系统交付、持有和结算而设计的设施。为了方便确定股利、投票权、优先参与股份增发和资本退还等权利,一份存托权益将被视为一份普通股。存托权益在AIM市场中常见,为众多非英国的AIM企业使用。
 

和黄医药在美国采用了什么上市方式?

和黄医药通过发行美国预托证券在纳斯达克上市。具体而言,和黄医药的一部分普通股交予德意志银行美洲信托公司(Deutsche Bank Trust Company Americas,简称“德意志银行”)存托银行保管,德意志银行将这一部分普通股转换为美国预托证券后在美国发行。美国预托证券是非美国企业在纳斯达克证券市场上市的一种常见方式。
 

什么是“美国预托证券”?

美国预托证券代表持有人持有的是非美国企业的股份。美国预托证券在美国证券市场中以美元报价和交易,其股利以美元支付给投资者。美国预托证券是为了美国投资者购买、持有和出售非美国证券而专门设计。
 

什么是“美国预托证券与普通股兑换比例”?

该比例指一份美国预托证券可兑换多少普通股。以和黄医药为例,一份美国预托证券可兑换五份普通股。
 

和黄医药的CUSIP和ISIN编号是什么?

普通股ISIN编号:
普通股CUSIP编号:
KYG4672N1198
G4672N 119
美国预托证券ISIN编号:
美国预托证券CUSIP编号:
US44842L1035
44842L 103
存托权益ISIN编号: KYG4672N1198
(与普通股相同)

存托机构是做什么的?

存托机构指促成发行人股份跨境交易的实体。存托机构多提供美国预托证券和存托权益的发行和注销服务,相关股份转让服务(如为美国预托证券持有人或存托权益持有人保存登记册),美国预托证券持有人和存托权益持有人股利分配服务,年会服务以及公司行动执行服务。所以,德意志银行和Computershare作为存托机构,需要为美国预托证券持有人和存托权益持有人保存登记册,并管理股份在英美两大市场之间的流动,即存托权益按需进入美国市场时转换为美国预托证券,美国预托证券按需进入英国市场时转换为存托权益。这一项服务增强了股份在两个市场之间的流动性,旨在将两个市场之间存在的股份差价降到最低。
 

普通股、美国预托证券和存托权益的实际购买和出售如何操作?

和购买其他香港、美国或英国上市证券一样,你可以通过经纪购买普通股、美国预托证券或存托权益。当你委托经纪代买和黄医药的普通股时,你的经纪可选择购买香港交易所普通股、纳斯达克美国预托证券或AIM存托权益。相反,当你打算出售所持证券时,经纪也可以选择在香港交易所、纳斯达克或AIM出售你的证券。任何必要的证券转换将首先以下述方式进行,即在任何情况下,证券应无缝转换。除非股东作出特别指示(股东有自由作出该指示),否则股东无需考虑从哪个市场购买或向哪个市场出售股份,经纪会选择当前流动性最佳的市场购买或出售股份。
 

持有和黄医药的香港交易所普通股、纳斯达克美国预托证券和AIM存托权益其中一种后,还能投资或者转换为另外两种证券吗?

可以。普通股、美国预托证券或存托权益的持有人可以购买和黄医药的其他证券(例如,美国预托证券持有人可以通过经纪购买存托权益及/或普通股)或者将其所持的部分或全部和黄医药普通股、存托权益和美国预托证券中的一种证券转换成另一种。转换过程详见下文。我们建议股东应谘询经纪及/或税务顾问。
 

香港交易所、纳斯达克和AIM之间的转换流程是怎样的?

点击此处查看转换流程详细介绍。如需查询AIM或香港交易所上市股份的转让,请联系Computershare登记处。如需查询股份如何转换为纳斯达克美国预托证券,请联系美国预托证券存托机构德意志银行。详细联系方式见下文。
 

如何联系和黄医药的存托机构?

美国预托证券存托机构联系方式——德意志银行美洲存托公司(Deutsche Bank Trust Company Americas)

预托证券市场

纽约: +1 212 250 9100
伦敦: +44 (0)20 7547 6500
香港: +852 2203 5216
电邮: adr@db.com

 

CREST存托机构联系方式——Computershare Investor Services PLC

The Pavilions
Bridgwater Road
Bristol BS99 6ZY
United Kingdom

电话: +44 (0)370 707 4040
+44 (0)370 702 0000

 

如何联系和黄医药股份登记处?

香港证券登记处联系方式:

香港中央证券登记有限公司

香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716室

联系表: Computershare Online
电话: +852 2862 8555

 
主要股份登记总处联系方式:

Computershare Investor Services (Jersey) Limited

13 Castle Street
St. Helier
Jersey, JE1 1ES
Channel Islands
Tel: +44 (0)370 707 4040
 

美国预托证券/存托权益持有人是否拥有在和黄医药年度股东大会上投票的权利?

美国预托证券/存托权益持有人可授权和黄医药相关存托机构,即德意志银行或Computershare,担任其代理人。代理人将根据美国预托证券/存托权益持有人的指示,以及该持有人所持美国预托证券/存托权益所能兑换的普通股数量,行使投票权。
 

如何获得和黄医药的最新动态?

你可以向投资者关系部发送电子邮件,要求获得其发布的任何最新动态 。
 

如何获得和黄医药年度报告?

和黄医药的年度报告、中期报告和其他新闻稿可从公司官网下载。
 

和黄医药的独立注册会计师事务所是哪家?

普华永道。
 

和黄医药财政年度结束日期是哪天?

和黄医药财政年度于12月31日结束。